两位前贝尔斯登经理人解决了SEC案件 2016-10-25 08:07:28

$888.88
所属分类 :体育

两名前贝尔斯登基金经理因违反抵押贷款的对冲基金被判无罪,他们周一同意支付超过100万美元以解决市场监管机构提起的民事诉讼

美国证券交易委员会与美国证券交易委员会达成的和解协议是在计划于纽约布鲁克林开始的诉讼审判当天公布的

Ralph Cioffi和Matthew Tannin在2009年因美国司法部提起的并行刑事案件中被判无罪

陪审团驳回了检察官的论点,即这两名男子通过向投资者说谎他们的对冲基金的健康状况而进行欺诈,这些对冲基金充斥着由风险房屋贷款支持的证券

这些资金在2007年年中爆发

这是对2008年金融危机引发的华尔街高管的第一次高调刑事起诉,无罪释放对政府来说是一个重大打击

美国地区法官弗雷德里克·布洛克必须与美国证券交易委员会签署提议的和解协议,该协议由该机构的委员在上周的一次会议上批准

布洛克告诉律师,他倾向于批准这笔交易

但他批评拟议的处罚措施是笨拙的变化,相比之下美国证券交易委员会称,当两家对冲基金崩溃时,Cioffi和Tannin的投资者损失了18亿美元

美国证券交易委员会律师约翰沃兰告诉布洛克他认为该交易是好的,因为该机构无权代表投资者起诉损害赔偿

法官还指责各方等到最后一刻才达成一项自2008年以来一直悬而未决的案件的协议

布洛克说,他已经为审判留出了三个星期的审判时间,这将与犯罪分子有很多相同的理由

案件

Cioffi和Tannin的律师拒绝发表评论

根据和解协议,Cioffi将放弃70万美元的利润并支付10万美元的民事罚款; Tannin将放弃20万美元的利润并支付50,000美元的民事罚款

律师说,Cioffi将被禁止在证券行业工作三年,而Tannin将被禁止两年,男性不承认或否认不法行为

双方律师表示,和解集中在指控被告通过疏忽进行证券欺诈的指控,这并不要求任何一方解决被告是否打算欺骗或欺骗其客户

贝尔斯登因抵押贷款相关投资亏损而濒临失败,于2008年3月被摩根大通公司收购

案件是SEC诉

Cioffi,纽约东区美国地方法院,08-2457

(Jessica Dye的报道; Martha Graybow,Steve Orlofsky和John Wallace的编辑)