美国对冲基金经理负责内幕交易 2016-09-23 05:09:05

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加利福尼亚州一家对冲基金经理周五被指控非法收取有关三家科技公司内幕消息的90万美元,这是高管Galleon集团对资金经理和交易员的最新诉讼

惠特曼资本的道格惠特被指控从盖伦对冲基金创始人Raj Rajaratnam的一次性交易员Roomy Khan那里收集关于谷歌公司和宝利通公司的秘密

拉贾拉特南去年五月在一项备受瞩目的审判中被判有罪

调查人员表示,惠特曼还收到了来自Karl Motey的Marvell科技集团有限公司的内幕消息,Karl Motey是一名交易员兼独立研究员,已承认犯罪指控并正在等待判刑

这三家公司没有被指控有任何不法行为

惠特曼对指控表示不认罪

星期五下午,在美国地方法官詹姆斯·科特在曼哈顿出庭之前,他被下令以150万美元的保释金获释

惠特曼的律师,Sidley Austin律师事务所的大卫安德森在一份声明中表示:惠特曼先生没有向任何内幕人士支付任何内幕消息,也没有向任何内部人士提供任何个人利益

安德森说,他的客户与政府的调查合作

联邦检察官表示,惠特曼在2006年至2009年间进行了非法交易

美国证券交易委员会对他提起了相关的民事指控

该机构称他为汗的邻居和朋友

GALLEON LINK数十名对冲基金经理,交易员,顾问,律师和高管自2009年以来一直受到联邦当局的监控,以阻止基金经理利用内幕消息在市场上获得非法优势

Khan提供的有关Google和Polycom交易的证据被用于对拉贾拉特南的审判,后者正在服刑11年

汗已承认控罪

她尚未被判刑,并且正在寻求与政府调查合作的宽大处理

美国证券交易委员会纽约办事处副主任桑杰瓦德瓦在一份声明中表示:这一行动应该发出一个强烈信号,表明美国证券交易委员会将继续追求大帆船调查的每一个角度,追究那些破坏我们市场诚信的人的责任

从事非法内幕交易

联邦调查局和美国检察官说,54岁的加州阿瑟顿的惠特曼向纽约的联邦调查局特工投降

对证券欺诈和共谋的刑事指控可能最高刑期为25年

据对冲基金网站称,加州门洛帕克的惠特曼资本是一家专注于科技行业的私人合伙企业

周五发布的起诉书称,在2006年和2007年,惠特曼从Khan获得了有关Polycom和Google的机密收入信息和其他商业信息

法庭文件称,作为交换,惠特曼向Khan提供了有关其他上市科技公司的信息

从2007年到2009年,惠特曼根据Motey提供的机密收入,收入和其他财务信息买卖Marvell股票

检察官说,惠特曼通过软美元支付安排支付了莫蒂

此案是美国诉Doug Whitman在美国纽约南区地方法院第12-125号

(Grant McCool的报道; Jonathan Stempel的补充报道; Gerald E. McCormick的编辑,Matthew Lewis,Dave Zimmerman)