分析:MF Global的刑事调查线索变冷 2017-02-23 03:01:28

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当MF Global破坏商品经纪业务时,联邦调查局和联邦检察官迅速展开调查,以寻求直言不讳的监管机构和立法者看似显而易见的事情:法律被打破,犯罪行为发生三个多月后,任何人都不清楚由于MF Global在10月最后一周的经纪人最后,疯狂的日子里陷入破产,因此客户资金超过6亿美元的消失面临刑事指控到目前为止,MF Global调查没有跟踪其他高点的早期进展引用财务丑闻,例如RefCo,前主席Phil Bennett在披露该公司多年来一直躲藏亏损的几天内被捕的律师和熟悉MF Global调查的公司由前Goldman Sachs负责人Jon Corzine表示,尽管仍在寻找MF Global的官员是否打算偷窃客户为避免经纪人失败而不顾一切地投入资金,此时的踪迹越来越冷到目前为止,公司电子邮件中没有出现犯罪意图的证据,没有任何前任或现任员工寻求达成协议以提供有关潜力的证词不法行事和经验丰富的辩护律师表示,他们没有看到热门刑事调查的迹象

熟悉路易斯·弗里(Louis Freeh)工作的消息人士表示,调查人员还没有提交申请破产保护的MF Global控股公司的受托人

在多方面和复杂的调查中找到欺诈的证据由于Freeh办公室仍在进行调查而拒绝透露姓名的消息人士称,MF Global在其衰落的日子里存在大量混乱,但没有任何欺诈证据Freeh是联邦调查局前局长,曼哈顿美国检察官办公室发言人艾伦戴维斯拒绝评论发言人Randall Samborn对于芝加哥美国检察官办公室,也拒绝评论刑事和监管调查当然可以随时转移,如果新信息曝光但在这个阶段的查询中加起来,可能看起来很长由于缺乏不良动机或意图窃取或欺骗,MF Global的崩溃所产生的指控,刑事案件的法律标准纽约一位未参与此案的证券律师表示,过去一个月一位知情人士说,通常情况下,当调查结束时,谣言工厂的调查工作也随之增加,而且熟悉情况的人说,一些高管和在正常调查过程中受到当局采访的员工在此阶段没有被要求提供他们的事件版本其他人指出,如果可能有一个案件在一个案例中,一些高管仍然在为控股公司工作,并与受托人Freeh的工作人员以及为MF Global公司经纪人 - 经销商部门的受托人James Giddens合作的律师合作,这是不寻常的

这些高管包括首席运营官Bradley Abelow,首席财务官Henri Steenkamp和Edith O'Brien,该公司芝加哥办事处的财务主管他们的律师拒绝就此案发表评论最近,Giddens是根据“证券投资者保护法”(SIPA)任命的经纪人失败后帮助投资者,在提起任何刑事指控的可能性上投入更多冷水在2月6日向破产法庭法官提交的一份报告中,吉登斯在破产前一周描绘了MF Global的恐慌和混乱局面

报告没有提出任何刑事不法行为的初步证据他说,MF Global人员可能没有立即意识到发生的短缺问题在10月的最后一周,他们表示该公司的计算机难以跟上前所未有的交易量,而且有些交易被错误记录或根本没有记录,吉登斯表示他的调查将继续与司法部和证券部门协调和商品市场监管机构所谓的SIPA受托人和Freeh的员工之间的合作也越来越多 根据我们对MF Global Holdings的看法,我们在这一点上没有看到任何不同意SIPA受托人在公司最后几天引用混乱的报告,但没有欺诈证据,熟悉受托人Freeh的工作的消息来源说是当然,联邦调查局和联邦检察官仍在进行面谈,还有更多的电子邮件要审查辩护律师说,司法部没有人提出任何迹象表明他们认为此事已经结束如果检察官决定不提起刑事指控,那么仍然总是美国商品期货交易委员会和美国证券交易委员会采取民事执法行动的可能性,其中举证责任不同CFTC和SEC拒绝对民事诉讼发表评论一位了解MF Global调查的监管机构他说,确定刑事案件的可能性太初步了

监管机构表示约有50名现任或前任MF Glob我的员工接受了采访,并且有10,000封电子邮件正在接受审查监管机构没有被授权公开谈论此案并要求不被确认缺少客户资金仍然,缺乏强度与11月份的情况相差甚远12月事实上,许多观察人士对Corzine在12月份在国会山作证公司倒闭感到惊讶

一些法律分析师表示,同样是前新泽西州州长和美国参议员的Corzine可能会通过回答关于该公司的敌对问题而陷入法律危险之中

他的前华盛顿同事缺少客户资金11月中旬,CFTC专员巴特奇尔顿,他们都在MF Global犯下了一项罪行

在接受路透社采访时,他说:这不仅仅是一次失败的发现;这是一个全面的努力,以达到一个似乎是一个巨大的捉迷藏策略的底部上周,奇尔顿表示,破产本质上是凌乱的在给路透社的电子邮件中,他说:现在的问题是什么样的工作清理工作人员可以做些什么来让客户收回他们的钱并完全惩罚那些可能违法的人刑事案件可能需要很长时间才能制定并提出指控纽约联邦检察官将近四年时间提出指控一个月被反对一群前瑞士信贷交易员被指控隐藏数十亿美元的次级抵押贷款支持证券损失MF Global的崩溃与2007年芝加哥期货经纪公司Sentinel Management Group Inc的破产相比,尽管这是一家小得多的公司美国商品期货交易委员会和美国证券交易委员会指控公司的两名负责人将客户资金与公司的账户混合不当 - 就像调查人员认为发生在MF Global的情况一样

前哨兵高管是st近四年后在芝加哥联邦法院判处监管机构的指控没有提起任何刑事指控芝加哥美国检察官办公室的发言人拒绝发表评论有五年的诉讼时效指控阴谋和五电汇诈骗指控大多数(如果不是全部的话)辩护律师相信这句谚语从来都不会说到潜在犯罪行为的调查,即使他们充满了复杂性,其中包括Michael Weinstein,前司法部律师现在在新泽西州与Cole,Schotz,Meisel,Forman和Leonard律师事务所进行私人业务现在还不成熟,Weinstein说人们很失望,他们希望第二天能够正义但在这些类型的案例中你不仅仅拥有它(Philip Shishkin补充报道;由Matthew Goldstein和Edward Tobin编辑)